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机构期货居间人和个人期货居间人有什么区别

2021-04-07 22:04:23 期货居间合作 期货居间人

机构期货居间人和个人期货居间人有什么区别?纽伯格说:注重短线投资容易忽略长线投资的重要性。企业经常投入大量资金,进行长线投资,当然同时会有短期效应,如果短期效果占主导作用,那将危害公司的发展和前景。获利应建立在长线投资、有效管理、抓住机遇的基础上。如果安排好这些,短线投资就不会占主要地位。当一支热门股从小角度分析,它一个季度未完成任务,市场的恐慌就会使得股价下跌。



期货居间人分为机构期货居间人和个人期货居间人;那究竟是机构居间人更多,还是个人居间人更多呢?中期协数据显示,截至2014年12月底,期货行业居间人共计56135人(家)。据业内人士介绍,其中多为个人居间人,而机构居间人则相对较少。同样是做期货居间业务,同样是给期货公司介绍客户,机构居间和个人居间有什么不同呢?

机构期货居间人和个人期货居间人有什么区别?

      期货居间人就是为期货公司介绍期货客户的个人或法人,从期货居间的主体来区别就是一个是自然人;一个是法人,这是最本质的区别,除此之外就是管理方面的区别。

     首先从居间合同的签署主体的区别:就是自然人和法人。自然人以自己的名义与期货公司签署居间合同;法人则以公司的名义与期货公司签署居间合同。既然合同签署主体不一样,那么居间合同的内容和文件也会有所区别。

       如果您是想要成为机构居间,那么您需要签署以下文件:

1、《期货居间合同》

2、《居间业务申请表》

3、《调查拜访记录表》

4、机构营业执照副本复印件

5、法人身份证复印件

以上所有的文件都需要法人签字,并加盖公章。
  如果您是想要成为个人居间,那么您需要签署以下文件:

1、《期货居间合同》

2、《居间业务申请表》

3、《调查拜访记录表》

4、个人身份证复印件 

      其次就是居间管理方面的区别。

       2016年,中国期货业协会发布《期货公司委托开展中间介绍业务管理办法(征求意见稿)》,规定期货公司只能委托具备一定条件的机构作为居间人,不得以任何形式委托个人开展中间介绍业务。鉴于目前居间人以个人为主,期货公司有两年时间完成对现有个人介绍业务的处理。《办法》规定,期货公司只能委托具备一定条件的机构作为居间人,条件包括受托机构与期货公司签订协议时,净资产不低于30万元人民币;受托机构的介绍业务部门负责人及全部从事介绍业务的工作人员应当通过期货从业人员资格考试,且不得少于2人等。

       受监管层的要求,以后个人居间的数量将会逐渐减少。今年已经是2018年,距离当初中期协发布居间业务管理办法意见稿已经两年时间,但是目前还没有明确的文件规定期货公司不能接受个人居间的业务委托。现在期货公司当中,个人居间依然占据不少数量,而期货公司目前也依然在招收个人居间进行业务开发。所以个人居间有客户资源依然可以跟期货公司合作,但是要提醒的是,要尽快的往机构方面转型。


       再次就是居间执业规范的区别 
       自然人居间人的执业规范,应包括但不限于如下内容:
       1、居间人从事居间业务或其他有关期货业务,应取得相应的执业资格,并严格按照资格允许的范围开展业务。
      2、居间人业务开展过程中,不得有损害客户或期货公司合法权益以及扰乱期货市场秩序的行为。具有代理交易资格的居间人应遵守谨慎、勤勉、为客户利益、平等对待所有客户等原则。
      3、禁止进行虚假宣传、获利保证、挪用客户保证金等侵害客户权益的欺诈行为。禁止代理客户收付、存取或者划转期货保证金。禁止向客户提供融资。
      4、居间人领取佣金,应通过居间协议或期货经纪合同等途径让客户知晓。
      5、居间人与期货公司必须签订居间协议。禁止居间人同时与两家及两家以上期货公司建立居间关系。
      6、禁止不正当竞争。 

      机构居间人的执业规范应包括、但不限于自然人居间人的执业规范以及以下内容:
      1、缔结、修改居间合同和代理交易合同须在5个工作日向证监会派出机构备案。
      2、应按期向期货监管部门报送财务会计报告、内部控制报告和其他有关资料。
      3、从事居间或代理交易业务的工作人员应具有相应的资格,并遵守相关要求。同时,此二类人员禁止从事期货交易。
      4、具有代理交易资格的机构居间人应认真执行内部控制、风险管理、风险隔离等制度和要求;净资本、净资产等方面的指标应符合监管部门的有关规定等。  

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居间人职业素质是指居间人在其职业生活中,接触和处理与他人、与社会、与集体、与职业工作关系所应遵守的基本行为规范或行为准则,以及在这基础上所表现出来的观念意识和行为品质。 行为准则 通过客观、公正的评价去扮演“善意第三者”角色,为投资者了解期货市场、揭示期货风险、发现投资机会、参与期货交易提供帮助;积极引导投资者与资信好、运作规范、管理经验丰富的期货公司缔结合约,不得以诋毁其他公司来提升自己所服务的公司。 行为品质 拥有对客户资金的安全责任感;拥有对客户交易的理解和关心;具备友好交流和耐心细致工作的能力;具有愉快而又让人感觉到信心的乐观态度。一个成功、优秀的居间人是不会让自己的客户进行过度的交易的,也不会鼓励客户去承担超过自己承受能力的市场风险。如果客户坚持按某个报导或其他建议形式所推荐的策略行事,那么居间人应该设法弄清此类信息的来源以判断它们是否可靠。成功、优秀的居间人也不会把半真半假的所谓真理和没有根据的见解,作为给缺乏经验客户的交易建议。另外更重要的一点是,成功合格的居间人本身必须是非常热爱期货交易的,他深深明白期货交易对某些人来说是正确的选择,对某些人来则是错误的选择,但无论怎样期货交易一定可以给成功者带来财富,可以帮助生产商、供应商规避风险。 居间行为广泛应用于期货行业,[span]是根据双方约定,一方为他方报告成交机会即提供商业信息,他方当事人在居间人介绍的交易成立后,向其给付一定报酬的行为。居间人在委托人与第三人订立合同的过程中,起的是穿针引线的媒介作用,不需要以委托人名义向第三人进行独立的意思表示。优秀期货居间人既需要极具信心、耐心和责任感,又要有相当的专业知识和交易经验;既要掌握正确的交易方法,也要建立足够的权威以让客户纳言,并始终与客户保持有效的沟通。唯有这样,才能够建立一个能给自己带来丰厚回报的客户群,并能为之提供优质的服务而且把这一客户群维持下去。


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